Compliance

Il rischio di non conformità alle norme (Compliance) è il rischio di incorrere in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite finanziarie o danni di reputazione in conseguenza della mancata osservanza di leggi, regolamenti e norme europee direttamente applicabili o provvedimenti delle Autorità di vigilanza ovvero di norme di autoregolamentazione, quali statuti, codici di condotta o codici di autodisciplina; rischio derivante da modifiche sfavorevoli del quadro normativo o degli orientamenti giurisprudenziali.

I SERVIZI DI LPR

LPR propone soluzioni applicative ai propri Clienti, mettendo a disposizione le informazioni e le esperienze di Best Practices necessarie per prevenire i rischi di Compliance ed operare con trasparenza e scrupoloso rigore di controllo della conformità con le norme e le disposizioni di legge.

• Outsourcing o co-sourcing della Funzione Compliance 
• Valutazione e Start-up della Funzione
• Stesura Manuale Organizzativo aziendale (Policy e Procedure)
• Valutazione ex-ante della normativa interna ed esterna
• Assessment normativo e regolamentare
• Gap analysis rispetto ai requisiti normativi e regolamentari
• Realizzazione di specifiche attività di verifica per la Funzione di Compliance aziendale
• Supporto per la stesura del Piano di Compliance
• Valutazione di conformità e adeguatezza delle procedure aziendali
• Attività di testing ex-post sulle procedure e processi aziendali
• Gestione dei reclami
• Controllo su reti (Agenti e Consulenti Finanziari)
• Informativa all’Organo di Supervisione Strategica e all’Organo di controllo

LPR, si rivolge a: Banche, Compagnie di Assicurazione, SIM, SGR, IMEL, Intermediari Finanziari, Società Fiduciarie, IP, Mediatori Creditrici.